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关于做好挂牌公司2017年年度报告披露工作的通知

发布时间:2018-01-12

各成长板与标准板挂牌公司、推荐商:

  为做好挂牌公司2017年年度报告的披露工作,根据《湖南股权交易所非上市企业股权挂牌交易管理办法》、《湖南股权交易所挂牌公司信息披露制度》等规定,现将有关事项及要求通知如下:

  一、 认真学习湖南股权交易所制度规则

  各挂牌公司、推荐商应组织相关人员认真学习《湖南股权交易所非上市企业股权挂牌交易管理办法》等制度规则,明确专人负责信息披露工作,认真及时编制、报送和披露2017年年度报告。

  二、各推荐商应严格履行信息披露督导工作和审核职责

  (一)各推荐商应安排专职人员负责挂牌企业的信息披露工作。

  (二)各推荐商应对挂牌公司进行培训和指导,督促其及时、规范履行信息披露工作。

  (三)各推荐商应对挂牌公司拟披露的年度报告进行实质性审核,审核签字盖章确认后,需及时报送我所。

  三、年度报告编制要求

  (一)各挂牌公司应抓紧做好2017年年度报告的编制和相应的审计工作。年度报告应严格按照《湖南股权交易所非上市企业股权挂牌交易管理办法》、《湖南股权交易所挂牌公司信息披露制度》及《2017年年度报告格式指引》的要求编制,不符合要求的不予受理。

  (二)年度报告中的财务报告必须经在我所注册的会计事务所审计,鼓励挂牌公司聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。

  (三)《2017年年度报告格式指引》所要求披露的项目和内容,为年度报告信息披露最低要求,凡对投资者投资决策有重大影响的信息,不论是否有明确规定,挂牌公司均应及时披露。相关事项未发生的,应说明未发生,不得随意删减相关事项或不做说明。

  (四)年度报告中引用的数字应当采用阿拉伯数字,有关货币金额除特别说明外,指人民币金额,并以元、千元、万元或百万元为单位。

  (五)年度报告书面文件应采用质地良好的纸张双面打印,幅面为210×297毫米(相当于标准的A4纸规格)。年度报告封面应载明公司的名称、“年度报告”的字样、报告期年份,并采用蓝色铜板纸打印,报告请加盖齐缝章。

  四、年度报告内容要求

  (一)挂牌公司出具的,经推荐商实质性审核的文件:

  1、经挂牌公司董监高、财务负责人、公司法定代表人、推荐商、会计师事务所签字及挂牌公司、推荐商、会计师事务所盖章的2017年年度报告全文(纸质版原件和PDF电子文件);

  2、董事会决议公告(含对年度报告的审议意见)的纸质原件及PDF电子文件;

  3、监事会决议公告(含对年度报告的审议意见)的纸质原件及PDF电子文件;

  4、召开2017年股东大会通知(含对年度报告的审议事项)的纸质原件及PDF电子文件。

  (二)会计师事务所出具的文件:

  1、 在我所注册的会计师事务所出具的2017年年度审计报告原件;

  2、会计师事务所对非标准无保留审计意见涉及事项出具的专项说明(如适用);

  3、会计师事务所出具的关于会计政策或会计估计变更、重大会计差错更正的说明(如适用);

  4、会计师事务所的对挂牌公司募集资金存放与使用的专项审核报告(如适用)。

  (三)推荐商出具的文件:

  推荐商出具的关于挂牌公司定向增发募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告原件(如适用)。

  五、年度报告披露时间要求

  (一)凡在2017年12月31日之前挂牌的公司,应当于2018年4月30日前完成年度报告的编制、审查、报送及披露工作。其中,报送至我所的时间不能晚于4月30日。

  (二) 挂牌公司预计不能在2018年4月30日前披露2017年度报告的,应在4月15日前向我所提交书面报告,并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。

  (三)年度报告披露后,原则上不得更改。

  六、年度报告报送要求

  (一)挂牌公司年度报告编制完成后,由公司董秘或公司指定专人报送负责督导的推荐商,推荐商进行实质性审核后,报送我所。

  (二)报送材料包括书面文件和PDF电子文件,书面文件应与电子文件一致。

  (三)年度报告通过我所专用邮箱(hngjs@hunanotc.com)进行报送。

  七、年度报告披露渠道

     挂牌公司信息披露应通过我所指定网站(http://www.hunanotc.com/)予以首次对外披露。

  八、保密要求

  年度报告编制期间,挂牌公司董事、监事、高级管理人员、推荐商及其他知情人员负有保密责任和义务。在年度报告公布前,任何人不得以任何方式向外泄露年度报告的内容。

  九、审核

  我所对挂牌公司年度报告进行形式审核。年度报告披露后,原则上不得更改。对于年度报告中存在的错误、遗漏或误导,挂牌公司应当及时刊登补充、更正公告,并在指定网站(http://www.hunanotc.com/)披露补充、更正后的年度报告。

  十、监管措施

  挂牌公司发生下列事项时,我所将视情节采取现场检查、停牌、通报批评、公开谴责等方式处理。

  (一)未按我所要求编制年度报告;

  (二)未在规定时间内报送、披露年度报告;

  (三)财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计报告的(包括保留意见、无法表示意见、否定意见以及带强调事项段的无保留意见);

  (四)未按我所要求在5个工作日内对于年度报告中存在的错误、遗漏或误导要求及时刊登年度报告补充或更正说明。

  特此通知!

  联系人:黄山松    0731- 85789563

  附件:《2017年年度报告格式指引》

  2018年01月09日